向违规说“不” 兴业银行启动合规内控提升年活动

“守规矩”方主流

 国际权威媒体英国《银行家》杂志联合世界知名品牌评估机构Brand Finance发布的“2017全球银行品牌500强”榜单显示，兴业银行的品牌价值排名第21位，稳居主流银行之列。

 而在兴业银行看来，守规矩的银行才是主流银行。

“主流银行最重要的一条基本特征，就是讲秩序、守规矩，没有秩序、不守规矩，必然是乱象丛生、风险失控，如此则生存都将成为问题，遑论主流。” 兴业银行行长陶以平说。

近年来，兴业银行不断加大“守规矩”管理力度。

走进兴业银行办公楼，“员工行为十三条禁令”标识随处可见。2016年，该行制订了“员工行为十三条禁令”，明确员工行为的“底线”和“高压线”，全行5万多名员工签署禁令承诺书，累计开展合规培训1343次，合规考试、知识竞赛177次、“走基层”宣贯325次等一系列禁令落地宣贯活动。

 为加强员工行为管理，兴业银行还引入了员工“全生命周期”管理理念，从员工“被招聘入行，到在职，再到退休或离职”的整个生命周期都加强了合规管控，将员工入职前背景考察、员工职业操守与行为规范、八小时以外行为规范、员工异常行为排查等纳入员工行为常态化管理范畴，并且持续创新员工异常行为监测与排查的方式方法。例如，2015年该行开发上线了员工异常交易预警平台，一旦有异常的员工交易触发了系统规则，系统便自动预警；2016年该行又建立员工异常行为“啄木鸟”突击检查常态机制，让“坏虫”无所遁形。

 兴业银行每个员工都有合规“户口页”。该“户口页”伴随员工在兴业银行的整个职业生涯，记载了员工的违规积分、各类违规信息及受到的合规嘉奖情况，这些信息是员工岗位变动、绩效考核等方面的重要依据。同时，为防止离职员工与在职员工或客户发生异常行为，该行将离职员工合规“户口页”继续纳入重点关注对象。