向违规说“不” 兴业银行启动合规内控提升年活动

 2017年3月起，一场名为“‘兴航程’2017年合规内控提升年”（下称“兴航程”）的活动在兴业银行集团内部启动。

 这是一场向违规行为说“不”的覆盖全行5万多名员工的活动，兴业银行行长陶以平亲自挂帅任领导小组组长，旨在强化“内控促发展，合规创价值”的内部合规文化，进一步夯实合规内控管理基础，完善集团合规管理长效机制。

合规文化强根

在此次“兴航程”活动中，兴业银行向全体员工发出合规倡议书，号召 “坚持良好职业操守、全面践行合规文化、牢固树立底线意识、严格执行规章制度、坚决抵制违规行为”，并印发案例警示教育和培训手册，通过“合规下基层”、“合规大讨论”、“合规大讲坛”、“合规竞赛”等专题活动，加强合规文化传导。

 “活动仅是表象，其实质是借合规文化大力‘强根’。”兴业银行法律与合规部总经理华兵说，该行将围绕“合规文化传导、流程和制度优化、查找风险点和完善风险控制、加强整改和责任追究、强化合规管理资源保障”五条主线，落实精细化管理，大力引导恪尽职守、敢于担当的企业合规文化。

 借此契机，该行正进一步强化制度执行力建设，组织全行开展制度全面梳理工作，重检各项制度的科学性、有效性、完整性及可操作性，并有效推动创新业务或产品的制度“回头看”。

 例如，针对基层机构责任人、对公信贷客户经理、理财经理等关键重点岗位，梳理“应知应会”行为规范，引导关键岗位员工掌握自身岗位的禁止性、约束性和限制性要求。为堵塞制度漏洞和管理盲区，该行正筹划开展全员“找缺陷、提建议、强执行”活动，强化制度执行效果。

 同时，该行还将不间断围绕“监管套利、空转套利、关联套利的‘三套利’行为、绩效考核不当激励、服务收费、印章管理、异地机构风险管控、审查审批效率提升、消费者权益保护、员工异常行为和案件防控”等开展专项治理，抓好集团法律合规管理队伍建设，全面构建“横向到边、纵向到底”的合规管理体系，进一步提升内控合规管理水平。