证监会“开罚单”进入频密期 今年通报达33次

打击内幕交易不留死角

8月7日，证监会通报，今年以来依法对内幕交易中源协和、报喜鸟、潜能恒信、和佳股份、时代新材股票等20起违法违规案件作出行政处罚决定，对1名法人、31名自然人进行行政处罚，罚没款共计1636.85万元。

1月9日，证监会通报，2013年下半年开发启用大数据分析系统以来，已调查内幕交易线索375起，立案142起，分别比以往同期增长了21%、33%。已将涉嫌利用“银润投资”、“圆城黄金”、“爱施德”、“焦作万方”等43家上市公司的内幕信息，从事非法交易的林平忠、张鹏、聂平等125名个人和3家机构移交公安机关。

对于内幕交易违法行为的打击，证监会也从多个方面重点推进，如突出“从源头上净化水源，严禁内部人泄密”的执法重点，重点打击“刺探内幕信息”的恶劣行径以及严厉打击通过自媒体等新型传媒泄露内幕信息行为。

市场人士表示，对掌握信息源的违法者进行重罚，给“内部人”以警示，是惩治并预防内幕交易行为的有效途径，有利于从源头上减少内幕交易行为的发生，体现出证监会坚决治理、从严打击内幕交易的决心。对刺探内幕信息并交易的行为进行严惩，有利于肃清证券期货市场上“依靠打听信息交易”的歪风邪气，重塑市场信心，维护资本市场诚信投资的正气。

对违法减持保持高压态势

从证监会公布的案件来看，违法减持的占比同样不小。

9月18日，证监会称，已经完成对19宗案件的审理工作。其中，15宗违法减持案件共涉及6名自然人股东、10家法人股东以及法人股东的11名责任人，违法超比例减持的金额最高为95，659.1万元，违法减持的比例最高达7.81%。

8月21日，证监会表示近期集中力量对上市公司持股5%以上的股东、一致行动人及实际控制人违反法律规定减持的行为进行依法处理。首批20起案件共涉及10名自然人股东、1名实际控制人、11家法人股东以及法人股东的17名责任人。这些案件中，违法超比例减持的金额最高为73756.5万元，违法减持的比例最高达7.52%。

7月31日，证监会通报称，已对涉嫌超比例减持未披露、短线交易以及窗口期减持、违反承诺减持等违法违规行为立案52起、采取行政监管措施77项；证券交易所对上述行为采取自律监管措施91项，采取限制交易措施34项。

严惩各类违法主体

除了上面这些违法违规行为，证监会今年以来通报的案件中，还包括保代违法入股案、传播虚假信息案、信息披露违法违规案等。对于这些案件的当事人，证监会都予以严厉处罚。

如在两起保代违法入股案中，对保荐代表人李黎明实施终身市场禁入措施，对戴丽君、刘兴华分别实施了十年市场禁入措施，两案罚没款共计1.5亿元。

6月12日对长江证券研报预测三季度或提高印花税一事进行通报，明确长江证券违反相关规定，对其采取出具警示函的行政监管措施。

6月5日集中部署“2015证监法网专项执法行动”第四批案件，共涉及16起编造、传播虚假或误导性信息案件，主要针对“在媒体上撰写文章，编造、传播有关上市公司并购重组、监管执法动态和宏观经济政策等方面的虚假或误导性信息，扰乱市场秩序的”等五类违法行为。7月3日，证监会称，已查明其中6起案件的主要违法事实，并根据违法事实的性质和情节，将有关机构和个人依法移送公安机关查处。

此外，证监会还针对券商两融业务中出现的违规问题进行查处，并对相关券商采取警示的行政监管措施。

市场人士表示，不管是专项执法行动，还是在日常工作中对违法违规行为予以严厉打击，监管层这样做的目的很明确，就是为了给市场各方提供一个公平、公正的环境，促进资本市场健康发展。

(朱宝琛)